控制71個(gè)賬戶(hù)操縱股票超級(jí)“牛散”被罰沒(méi)4.5億

證監(jiān)會(huì)近日公布一則行政處罰決定書(shū)，潘日忠通過(guò)控制71個(gè)證券賬戶(hù)操縱“天鐵股份”“嘉澳環(huán)?！薄岸蒈浖薄叭鹌丈铩钡?只股票，被沒(méi)收違法所得共計(jì)2.23億元，并處以相同金額罰款，共計(jì)罰沒(méi)4.46億元。“牛散”潘日忠申辯“文化程度不高，對(duì)交易規(guī)則法律法規(guī)不了解”被證監(jiān)會(huì)駁回。

用多種手段影響股票價(jià)格和交易量

調(diào)查顯示，2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31個(gè)賬戶(hù)，采用多種手段影響“天鐵股份”交易價(jià)格和交易量，盈利3745萬(wàn)元。天鐵股份是一家專(zhuān)業(yè)從事軌道工程橡膠制品研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售的高新技術(shù)企業(yè)。天鐵股份最近三年?duì)I收和凈利潤(rùn)均保持增長(zhǎng)勢(shì)頭，最新市值為126億元。

2019年1月14日至2月15日，潘日忠控制使用32個(gè)賬戶(hù)，采用多種手段影響“嘉澳環(huán)保”交易價(jià)格和交易量，盈利3364萬(wàn)元。嘉澳環(huán)保是一家專(zhuān)門(mén)從事環(huán)保增塑劑和穩(wěn)定劑研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售的股份有限公司。最近三年，嘉澳環(huán)保營(yíng)收保持增長(zhǎng)，去年凈利潤(rùn)同比下滑40%，目前最新市值為31億元。

2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42個(gè)賬戶(hù)，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，影響“鼎捷軟件”交易價(jià)格和交易量，盈利1.33億元。鼎捷軟件主要以制造業(yè)、流通業(yè)及微型企業(yè)的信息化建設(shè)與管理軟件應(yīng)用咨詢(xún)、銷(xiāo)售與服務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)。最近三年，鼎捷軟件營(yíng)收凈利潤(rùn)均保持增長(zhǎng)，但今年前三季度凈利潤(rùn)略有下滑，目前最新市值為61億元。

2019年4月1日至5月22日，潘日忠控制使用49個(gè)賬戶(hù)，采用多種手段影響“瑞普生物”交易價(jià)格和交易量，盈利1937萬(wàn)元。瑞普生物是一家服務(wù)于動(dòng)物健康產(chǎn)業(yè)的高新技術(shù)企業(yè)，主要從事獸用生物制品和獸用制劑研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售和技術(shù)服務(wù)。最近三年，瑞普生物營(yíng)收和凈利潤(rùn)均快速增長(zhǎng)，目前最新市值為108億元。

以文化程度不高等理由請(qǐng)求減輕處罰

在聽(tīng)證過(guò)程中，潘日忠及其代理人提出，請(qǐng)求減輕處罰，只罰沒(méi)違法所得。潘日忠及其代理人提出的理由包括：潘日忠不具有操縱證券市場(chǎng)的故意。潘日忠文化程度不高，對(duì)證券交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)不了解，對(duì)涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠系初犯且事發(fā)后積極配合調(diào)查，依法應(yīng)減輕處罰。潘日忠愿意努力籌資退還獲利；請(qǐng)求對(duì)其減輕處罰。事先告知書(shū)所擬定的處罰金額過(guò)高，將嚴(yán)重影響潘日忠的生活以及公司、投資項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)等。

證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人陳述申辯意見(jiàn)不予采納

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，當(dāng)事人具有操縱市場(chǎng)的主觀意圖。潘日忠為實(shí)施操縱行為，通過(guò)自行介入或者配資中介介入證券賬戶(hù)，共控制并使用71個(gè)證券賬戶(hù)，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，利用連續(xù)交易、對(duì)倒等手段影響“天鐵股份”“嘉澳環(huán)保”“鼎捷軟件”“瑞普生物”交易價(jià)格和交易量，擾亂了證券市場(chǎng)秩序，足以認(rèn)定潘日忠具有操縱上述4只股票的故意。

潘日忠及其代理人提出的對(duì)法律法規(guī)不了解、對(duì)交易行為性質(zhì)不清楚，不構(gòu)成免責(zé)理由。本案違法所得計(jì)算正確。違法所得是指當(dāng)事人實(shí)施操縱行為而獲取的全部收益，本案計(jì)算的違法所得已經(jīng)扣除相關(guān)交易稅費(fèi)，潘日忠及其代理人提出的違法所得應(yīng)扣除配資成本沒(méi)有法律依據(jù)。

證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

文/本報(bào)記者 劉慎良 統(tǒng)籌/余美英